2014年期货从业资格考试基础知识：“五位一体”的监管体系

第十一章 期货市场监管与风险控制

36个证监局都是哪些 证监局管辖范围

36个证监局都是哪些 证监局管辖范围

第二节“五位一体”的监管体系

根据2007年3月6日《期货交易管理条例》，2007年8月21日发布了《期货监管协调工作规程（试行》（[2007]139号）构建由、派驻机构、交易所、中心和期货业协会共同参与的监管协调工作机制，按照“统一、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则，形成监管有效的工作网络。

一、

证券监督管理委员会为直属事业单位，依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。依据有关法律法规，在对期货市场实施监督管理中履行相应的职责

（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；

（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；

（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；

（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；

（五）监督检查期货交易的信息公开情况；

（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；

（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

（八）开展与期货市场监督管理有关的交流、合作活动；

（九）法律、行政法规规定的其他职责。

二、证监局

地方派出机构。总部设在，在省、自治区、直辖市和单列市设立36个证券，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

及其下属派出机构对期货市场进行统一监管。工商行政管理局负责对期货公司的工商注册登记工作。我国期货市场由作为期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由垂直的管理体制

三、期货业协会

期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。

会员：审批设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。特别会员是期货交易所（4个）。联系会员是地方期货业团体法人。

期货业协会履行下列职责：

（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；

（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律；

（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；

（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的进行调解；

（五）依法维护会员的合法权益，向期货监督管理机构反映会员的建议和要求；

（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；

（八）期货业协会章程规定的其他职责。

四、期货交易所

是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。在这个意义上，交易所还是一个财务的营利组织，它在为交易者提供一个公开、公平、公正的交易场所和有效监督服务基础上实现合理的经济利益，包括会员会费收入、交易手续费收入、信息服务收入及其它收入。

期货交易所履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监督交易、结算和交割；

（四）为期货交易提供集中履约担保；

（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

（六）期货监督管理机构规定的其他职责。

五、期货保证金中心

期货保证金中心有限公司（简称期货保证金中心）是经同意、决定设立，并在工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

（1）、建立并管理期货保证金安全系统，对期货保证金及相关业务进行

（2）、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；

(3)、督促期货市场各参与主体执行期货保证金安全存管制度；

(4)、将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所，按的要求配合监管部门进行后续调查，并跟踪处理结果；

(5)、为期货交易所提供相关的信息服务；

(6)、研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率；

(7)、规定的其他职能

金融监管机构有哪些

我国金融监管机构有银行、银和。

我国证券市场逐步形成了以证券监督管理机构、证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

证券监督管理机构：

证券监督管理委员会

证券监督管理委员会(简称“”)是直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。成立于1992年10月。

派出机构

在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、单列市共设立36个证监局。

证券监督管理委员会的派出机构

派出机构为各地证监局，全称为“证券监督管理委员会某某”，简称“某某证监局”。 派出机构 地址 监管范围 证监局 市西城区金融街33号通泰大厦B座10层 市 天津证监局 天津市和平区大理道98号 天津市 河北证监局 石家庄市友谊北大街71号 河北省 山西证监局 太原市平阳路国瑞大厦14层 山西省 内蒙古证监局 呼和浩特市赛罕区新华东街78号华门世家1单元19、20层 内蒙古自治区 辽宁证监局 沈阳市和平区十一纬路12号 辽宁省（不含大连市） 吉林证监局 长春市解放大路2518号交通大厦17、18、19楼 吉林省 黑龙江证监局 哈尔滨市香坊区珠江路56号 黑龙江省 上海证监局 上海市浦东新区迎春路555号 上海市 江苏证监局 南京市中山东路90号华泰证券大厦19层 江苏省 浙江证监局 杭州市文三路90号一号楼3楼 浙江省（不含宁波市） 安徽证监局 合肥市高新区天波路6号 安徽省 福建证监局 福州市铜盘路福州软件园B区10号楼A栋 福建省（不含厦门市） 江西证监局 南昌市东湖区紫金城紫金大厦 江西省 山东证监局 济南市经七路86号证券大厦13楼 山东省（不含青岛市） 河南证监局 郑州市郑东新区商务外环路和商务西三街交叉口国龙大厦22层 河南省 湖北证监局 武汉市洪山区珞瑜路540号 湖北省 湖南证监局 长沙市车站北路459号证券大厦 湖南省 广东证监局 广州市天河区临江大道3号发展中心大厦15楼 广东省（不含深圳市） 广西证监局 南宁市金湖路52-1号东方曼哈顿大厦22层 广西壮族自治区 海南证监局 海口市南宝路36号证券大厦9楼 海南省 重庆证监局 重庆市渝中区临江支路2号合景大厦27层 重庆市 四川证监局 成都市洗面桥街26号 四川省 贵州证监局 贵阳市中华北路18号银海大厦5楼 贵州省 云南证监局 昆明市路577号 云南省 证监局 市中和城滨河广场东6号 自治区 陕西证监局 西安市高新四路1号高科广场23-24楼 陕西省 甘肃证监局 兰州市城关区张掖路87号中广大厦18层 甘肃省 青海夏证监局 西宁市街75号 青海省 宁夏证监局 银川市兴庆区东路379号金源大厦12层 宁夏自治区 新疆证监局 市金银路53号金融大厦 新疆尔自治区 深圳证监局 深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座 广东省深圳市 大连证监局 大连市中山区中山路136号希望大厦15层 辽宁省大连市 宁波证监局 宁波市江东区中兴路737号天润商座A座10层 浙江省宁波市 厦门证监局 厦门市湖滨南路388号国贸大厦6楼 福建省厦门市 青岛证监局 青岛市东海西路39号世纪大厦23层 山东省青岛市

上海证监局分几个部门?

目前，上海证监局内设13个处室，分别是：

办公室（务工作办公室）、监察办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管一处、机构监管二处、机构监管三处、稽查一处、稽查二处、投资者保护工作处、会计监管处、法制工作处、信息调研处。

证监局是什么啊？

全称是证券监督管理委员会。依据有关法律法规，在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的班子和成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和合作事务。

(十三)承办交办的其他事项。

是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

在《期货交易管理条例》中规定，"对期货市场实行集中统一的监督管理"。在内部，专门设有期货监管部，该部门是对期货市场进行监督管理的职能部门。

设在，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华证券法》第14条规定，还设有股票发行审核委员会，委员由专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

在省、自治区、直辖市和单列市设立36个证券，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和单列市设立证监局，作为证券监督管理委员会的派出机构。

其主要职责是：根据证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

扩展资料

派出机构名录

证监局、天津证监局、河北证监局、山西证监局、内蒙古证监局、辽宁证监局、吉林证监局、黑龙江证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、福建证监局 江西证监局、山东证监局、河南证监局、湖北证监局、湖南证监局、广东证监局、广西证监局、

海南证监局、重庆证监局、四川证监局、贵州证监局、云南证监局、证监局、陕西证监局、甘肃证监局、青海证监局、宁夏证监局、新疆证监局、深圳证监局、大连证监局、宁波证监局、厦门证监局、青岛证监局、上海专员办、深圳专员办

参考资料来源：

请问银监局、保监局、证监局的待遇

我在地级市银监分局呆过，在银监会呆过，在省级银监局呆过，希望能给你一个满意的。这几个单位都不怎么样，看你是什么样的人，证监局不太了解，反正保监局还没有我们银监局好呢，累，钱少，银监局前也少，而且是一年不如一年，银监会要求每年预算缩减5%，啥也没有。如果你喜欢清闲的工作，又想挣得多，建议你银行。事少，钱多，还不用考，也是铁饭碗的说。你在哪个省啊~？每个地区的银监局，待遇都不一样的，关键还是看一把手。

我准备进银监上班，7月份，具体的待遇也不是很清楚，反正比限高之前是少了不少，没限高的那几年是很不错的。证监具体的我不好说，不过听说比银监要好，而且也比银监少，一般每隔一年一次，银监这些年是年年国考都招，我是去年11月那次考进的，证监去年的话是补录的时候招了一些，保监就不清楚了。

总的来说，因为这几个单位参公之后，很多收入都是来自财政拨款，想赚大钱是不现实的，这些单位主要就是图个稳定。

银监局和保监局手握行政权力，而且待遇不错，也很锻炼人，应该说是的！证监局没什么权力，基本上都是由说了算，工资也可以，但是省局的都吃食堂，你说怎么样呢？

证券监督管理机构=？

我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即证券监督管理机构、证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

(一)证券监督管理机构

我国证券市场监管机构是证券监督管理机构。成立于l992年10月。在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、单列市共设立36个证监局。

《证券市场基础知识》（2009版）第八章“证券市场法律制度与监督管理” P319-320页。

未通过改革和