(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向备案。

本题考查重点是对“对证券交易所会员违规行为的规定”的熟悉。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报备案。因此，本题的正确为A。【】：A、B

（2017年真题）以下情形中，构成纵证券、期货交易罪的有（ ）。

本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承根据《期货交易所管理办法》第五章第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金： （一） 经期货交易所认定的标准仓单； （二） 可流通的国债； （三） 认定的其他有价证券。 以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。担风险和的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。因此，本题的正确为A、B、C、D。

（2021年1月真题）下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（ ）。

从1984年11月18日，改革开放以来只公开发行的股票“飞乐音本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。因此，本题的正确为D。响”诞生，到1990年11月、19年4月上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

(2009年考试真题)下列的( )不属于证券交易的原则。

纵证券、期货市场罪是指通过非法手段纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节的行为，具体表现为以下几种情况：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券期货交易的；三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；四是不成交为目的，频繁或者大量申报买人、卖出证券、期货合约并撤销申报的；五是利用虚或者不确定的重大信息，诱导投【】：A资者进行证券、期货交易的;六是对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；七是以其他方法纵证券、期货市场的。

（2018年真题）关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（ ）。

【】：B、C、D【】：D

（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。

【佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券买卖服务收取的费用。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报和原发展委员会（现为）备案，备案15天内无异议实施。】：C

(2001年考试真题)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。

【】：ABC【】：BD